煤炭銷(xiāo)售公司牢固樹(shù)立底線思維，深化全過(guò)程合規(guī)管理，全面推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，有效防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決守住依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，以合規(guī)管理提升企業(yè)管理水平。

這個(gè)公司成立了以黨政主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥的合規(guī)管理委員會(huì)，每周召開(kāi)合規(guī)工作例會(huì)，總結(jié)、推進(jìn)合規(guī)工作。設(shè)立合規(guī)管理辦公室，負(fù)責(zé)落實(shí)職責(zé)分工、組織推進(jìn)例會(huì)、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。同時(shí)，各單位也設(shè)置了兼職合規(guī)管理員，配合該公司合規(guī)管理工作的開(kāi)展。合規(guī)辦公室牽頭，組織各部室、各單位對(duì)照合規(guī)要求，重新梳理工作流程、崗位職責(zé)，編撰了《煤炭銷(xiāo)售公司內(nèi)部業(yè)務(wù)流程及崗位職責(zé)手冊(cè)》，以圖表的形式直觀展現(xiàn)了公司及各部門(mén)的業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，明確了業(yè)務(wù)合規(guī)管理的工作體系。

為落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)公司逐項(xiàng)遞進(jìn)，實(shí)行預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“三步走”策略。一是梳理內(nèi)部工作流程體系。二是完善形成內(nèi)部制度體系。三是全面健全細(xì)化“三張清單”。圍繞《重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單》梳理出31個(gè)領(lǐng)域的77個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。圍繞《流程管控清單》梳理52個(gè)管控節(jié)點(diǎn)事項(xiàng)，共52個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)。圍繞《崗位責(zé)任清單》梳理41個(gè)崗位，負(fù)面清單41條。

為驗(yàn)證合規(guī)管理工作的推進(jìn)情況，該公司研究制定《煤炭銷(xiāo)售公司合規(guī)管理檢查評(píng)比工作方案》，在全公司范圍內(nèi)開(kāi)展合規(guī)管理檢查評(píng)比活動(dòng)，促進(jìn)了合規(guī)管理工作的整體提升，激發(fā)了各單位合規(guī)管理的積極性和主動(dòng)性。該公司連續(xù)兩個(gè)季度在礦業(yè)公司合規(guī)管理檢查考核中取得費(fèi)用組第一名的好成績(jī)。